Артём Бирюков - Антикоррупционный комплаенс. ISO 37001:2016

Антикоррупционный комплаенс. ISO 37001:2016
Название: Антикоррупционный комплаенс. ISO 37001:2016
Автор:
Жанры: Просто о бизнесе | Руководства | Юриспруденция | Прочая образовательная литература
Серии: Нет данных
ISBN: Нет данных
Год: Не установлен
О чем книга "Антикоррупционный комплаенс. ISO 37001:2016"

В рамках пособия рассматриваются основные элементы антикоррупционной политики, процедуры оценки и управления рисками, а также методики проведения аудитов на соответствие внутренним стандартам.Пособие содержит примеры антикоррупционных проверок, образцы отчетов и рекомендации улучшения эффективности антикоррупционных программ.Для закрепления материала предлагаются практические задания и чек-листы, что делает его полезным для специалистов по комплаенсу, юристов, менеджеров и руководителей.

Бесплатно читать онлайн Антикоррупционный комплаенс. ISO 37001:2016


© Артём Бирюков, 2024


ISBN 978-5-0064-5703-4

Создано в интеллектуальной издательской системе Ridero

Антикоррупционный комплаенс

Введение

Цель и задачи пособия

Цель данного методического пособия – предоставить подробное руководство по внедрению и поддержке антикоррупционного комплаенса в организации на основе международного стандарта ISO 37001:2016. Этот стандарт был разработан для помощи организациям в борьбе с коррупцией, обеспечивая систематический подход к предупреждению, выявлению и реагированию на коррупционные риски.

Основные задачи пособия:

– Объяснение сути антикоррупционного комплаенса и его значимости в современном бизнесе.

– Представление структуры и содержания ISO 37001:2016, включая основные требования и рекомендации.

– Предоставление практических рекомендаций по внедрению стандартов антикоррупционного комплаенса в организациях.

– Разработка и анализ практических кейсов и заданий, направленных на закрепление теоретического материала.

Определение антикоррупционного комплаенса

Антикоррупционный комплаенс представляет собой совокупность мер и процедур, направленных на соблюдение организацией нормативных требований по предупреждению коррупции. Внедрение таких мер в бизнесе имеет огромное значение, так как коррупция наносит ущерб репутации компании, приводит к юридическим последствиям и финансовым потерям.

ISO 37001:2016 предоставляет организации четкие рекомендации и требования для разработки и внедрения эффективной антикоррупционной системы управления. Стандарт охватывает все аспекты антикоррупционного комплаенса: от оценки рисков до мониторинга и улучшения системы.

Глава 1: Понимание ISO 37001:2016

Обзор стандарта

ISO 37001:2016 – это международный стандарт, разработанный для помощи организациям в борьбе с коррупцией. Он был принят в октябре 2016 года и предлагает систематический подход к управлению антикоррупционными рисками. Стандарт применим к организациям любого типа и масштаба, независимо от сектора экономики.

История создания: Стандарт ISO 37001:2016 был разработан Международной организацией по стандартизации (ISO) на основе опыта и лучших практик различных стран в области антикоррупционного законодательства и практик. Его разработка была обусловлена необходимостью создания унифицированного подхода к антикоррупционным мерам на глобальном уровне.

Основные цели:

– Обеспечение системы управления, способной предотвращать, выявлять и реагировать на коррупционные действия.

– Повышение осведомленности персонала и руководства о коррупционных рисках.

– Создание механизмов контроля и мониторинга для обеспечения соблюдения антикоррупционных политик и процедур.

Ключевые термины и определения

Для лучшего понимания стандарта необходимо разобраться с ключевыми терминами, используемыми в ISO 37001:2016:

– Коррупция – злоупотребление служебным положением в целях получения выгоды, что может включать взятки, мошенничество, отмывание денег и другие незаконные действия.

– Комплаенс-офицер – сотрудник, ответственный за внедрение, управление и мониторинг комплаенс-программы в организации. Его основная задача – обеспечение соответствия организации законодательным требованиям и внутренним стандартам.

– Коррупционные риски – потенциальные ситуации или действия, которые могут привести к коррупционным действиям или создать предпосылки для их возникновения.

Структура стандарта

ISO 37001:2016 состоит из нескольких разделов, каждый из которых посвящен определенному аспекту антикоррупционного комплаенса.

Основные разделы включают:

– Контекст организации: Определение внешних и внутренних факторов, влияющих на деятельность организации, и их связь с коррупционными рисками.

– Лидерство: Роль высшего руководства в создании антикоррупционной культуры, определение обязанностей и полномочий.

– Планирование: Процесс оценки коррупционных рисков и разработка мер по их предотвращению.

– Поддержка: Обеспечение необходимыми ресурсами, обучение и повышение осведомленности персонала.

– Деятельность: Описание конкретных действий, необходимых для управления коррупционными рисками.

– Оценка эффективности: Мониторинг, аудит и анализ эффективности антикоррупционных мер.

– Улучшение: Процедуры для постоянного улучшения комплаенс-программы.

Глава 2: Внедрение антикоррупционного комплаенса в организации

Оценка рисков

Одним из ключевых этапов внедрения антикоррупционного комплаенса является оценка рисков. Это процесс идентификации, анализа и оценки коррупционных рисков, с которыми может столкнуться организация.

Цель оценки – выявить потенциальные уязвимости и разработать меры по их предотвращению.

Шаги по оценке рисков:

– Идентификация рисков: Определение всех возможных коррупционных рисков в различных областях деятельности организации (финансовые операции, контракты, взаимодействие с госорганами и т.д.).

– Анализ рисков: Оценка вероятности возникновения каждого риска и его возможных последствий для организации.

– Приоритизация рисков: Расстановка приоритетов для наиболее значимых рисков, требующих немедленных действий.

– Разработка мер по управлению рисками: Определение и внедрение мер для минимизации или устранения рисков.

Пример оценки рисков для компании

Шаг 1: Идентификация рисков

На первом этапе необходимо выявить все возможные коррупционные риски, с которыми может столкнуться компания в своей деятельности. Рассмотрим основные риски для компании, участвующей в государственных закупках.

– Риск взяточничества:

– Взаимодействие с государственными чиновниками при участии в тендерах.

– Необходимость получения разрешений и лицензий от госорганов.

– Риск конфликта интересов:

– Наличие личных или деловых связей между сотрудниками компании и госслужащими, влияющими на принятие решений.

– Потенциальное вовлечение сотрудников в принятие решений, касающихся родственников или друзей.

– Риск подкупа:

– Предоставление «подарков» или «бонусов» государственным чиновникам для получения контрактов.

– Предложение денежных средств для ускорения процесса получения необходимых разрешений.

– Риск мошенничества:

– Предоставление ложной информации в тендерной документации.

– Манипуляции с документами для уклонения от налогов или иных обязательных платежей.

– Риск соучастия в коррупции:

– Заключение соглашений с подрядчиками, которые могут быть вовлечены в коррупционные схемы.

– Незнание или игнорирование возможных коррупционных действий со стороны партнёров или поставщиков.

Шаг 2: Анализ рисков

После идентификации рисков проводится их анализ, который включает оценку вероятности возникновения каждого риска и его возможных последствий для компании.


Пример анализа риска:


Шаг 3: Приоритизация рисков

После анализа рисков их необходимо приоритизировать, то есть определить, какие из них требуют немедленных мер, а какие можно контролировать через текущие процедуры.


С этой книгой читают
В книге отражены своеобразные подходы к применению психологических знаний и технологий в менеджменте, рассмотрены аспекты лидерства и лидерских качеств руководителя. Примеры, ситуации, описанные в книге, дают представление о системе управления персоналом организации, группы сотрудников. Часть книги посвящена экспресс-психологической диагностике микроклимата групп. Книга будет интересна руководителям, психологам, которые работают с людьми в органи
Узнайте, как повысить прибыль вашего бизнеса и выгодно вложить свободные деньги с помощью проверенной системы финансового контроля. Книга предназначена для «нефинансистов» и основана на реальных примерах из практики автора.
Краткое руководство по продаже рукоделия в Интернете, основанное на реальном опыте. Вы узнаете, как и через какие каналы я продвигала валенки.
Формула денег. 1 000 000. Узнайте, как создается богатство, как перейти из одного финансового уровня на следующий, более высший.
Айвану Сару 42. Рок-звезда на пенсии, он спасается от экзистенциального кризиса, гуляя по старым московским улочкам, которые, как известно, хранят много тайн. Семнадцатилетняя Лада – начинающий музыкант, она только-только отпустила свои первые творения в свободное плавание, не подозревая, что совсем скоро разделит их судьбу. Где и как музыка их связала? Смогут ли они поймать общую волну? И правда ли, что есть где-то остров, на котором живут мёртв
Проснувшись утром после попойки, герой обнаруживает в своей постели весёлую старушку, которая представляется ему феей и в благодарность за проведённую ночь предлагает исполнить три его желания.
Эту книгу я посвящаю таким же мамам какой стала я сама, тем, чей счастливый путь материнства начался с отчаяния и безнадёжности, тревоги и безысходности, с непонимания что произошло и как жить с этим дальше, как вообще жить. Тем мамам, кто проходит сейчас этот путь, тем, кто просто хочет узнать об этом, моим друзьям и знакомым, всем тем, кто поддерживал и продолжает поддерживать нас. Моим родителям, воспитавшим во мне силу духа, о которой я даже
После того, как извержение вулкана уничтожило страну Брессония, принцесса Ребекка Джонсуинстонская потеряла всё: дом, титул, но самое главное – отца. И для того, чтобы найти его, девушке предстоит собрать команду верных друзей и стать отчаянным капитаном Бекки Джонс.Ради возвращения отца она вступит в схватку с шайкой пиратов и командором страны Кастелья, поплывёт на мёртвом корабле из костей и мышц и откроет тайну истинного наследника, который в