Редактор М. Савина
Руководитель проекта М. Шалунова
Технический редактор Н. Лисицына
Корректор О. Ильинская
Компьютерная верстка К. Свищёв, Ю. Юсупова
Художник обложки С. Прокофьева
© The International Bank for Reconstruction and Development/The World Bank, 2010
Все права защищены. Никакая часть электронной версии этой книги не может быть воспроизведена в какой бы то ни было форме и какими бы то ни было средствами, включая размещение в сети Интернет и в корпоративных сетях, для частного и публичного использования без письменного разрешения владельца авторских прав.
* * *
По оценкам экспертов, объем взяток, которые ежегодно получают должностные лица в развивающихся странах и странах с переходной экономикой, составляет от 20 до 40 млрд долл., что эквивалентно 20–40 % средств, выделяемых этим странам в качестве официальной помощи. Хищения приняли настолько большие масштабы, что угрожают экономическому и социальному развитию. Похищенные средства сложно, а порой невозможно найти, если своевременно не принять соответствующие меры. Эти деньги попадают в международную финансовую систему, почти мгновенно перемещаясь из одной страны в другую, их «происхождение теряется в клубке электронных операций, их переводят со счета на счет, прячут, делят на небольшие суммы, которые… снимают и снова кладут на счет в другом банке, заметая следы»>[1].
Даже части возвращенных активов было бы достаточно для финансирования социальных программ и важных инфраструктурных проектов. Именно поэтому президент Всемирного банка и генеральный секретарь ООН назвали помощь пострадавшим государствам в возвращении похищенных активов одним из приоритетных направлений работы своих организаций. 17 сентября 2007 г. они вместе с директором Управления ООН по наркотикам и преступности объявили о начале реализации Инициативы по возврату похищенных активов (Инициативы StAR).
Конфискация активов вне уголовного производства – важный инструмент изъятия имущества, полученного в результате коррупции, и орудий совершения преступления, особенно в случаях, когда это имущество находится за рубежом. Такая процедура предусматривает арест и конфискацию активов без необходимости осуждения преступника. Этот тип конфискации можно применять и в тех ситуациях, когда преступник скончался, покинул страну или обладает иммунитетом от судебного преследования. Статья 54 (1) (с) Конвенции ООН против коррупции призывает страны-участницы принять меры, которые могут потребоваться, чтобы разрешить конфискацию похищенных активов вне уголовного производства в случаях, когда уголовное преследование преступника невозможно.
В условиях повышенного интереса к процедуре конфискации имущества вне уголовного производства возникает потребность в практическом инструменте, который уполномоченные органы (законодательные, обвинительные, следственные и судебные) могли бы использовать при разработке и внедрении законодательства в данной сфере. Именно с этой целью была создана книга «Возврат похищенных активов: Руководство по конфискации активов вне уголовного производства». Это первое издание, посвященное обсуждаемой проблематике и вышедшее в рамках Инициативы StAR.
Мы надеемся, что Руководство принесет свою пользу, и готовы оказывать техническое содействие странам, которые поддержат Инициативу StAR.
Адриан Фоззард,
координатор StAR
Книга «Возврат похищенных активов: Руководство по конфискации активов вне уголовного производства» не вышла бы в свет без совместных усилий многих экспертов – сотрудников Всемирного банка и других организаций, специалистов в области общего и континентального права из развитых и развивающихся стран. Их знания и опыт как в сфере конфискации в уголовном порядке, так и в сфере конфискации вне уголовного производства вдохнули жизнь и придали новое звучание важной и сложной работе по возврату средств, похищенных из развивающихся стран.
Все, кто упомянут ниже, внесли посильный вклад в создание этого руководства. Бóльшую часть работы по написанию, составлению и редактированию издания взяли на себя Теодор Гринберг (старший специалист по финансовому сектору Отдела по борьбе с нелегальными финансовыми операциями Всемирного банка, руководитель группы по подготовке руководства), Линда Сэмюэль (заместитель руководителя Отдела по конфискации активов и борьбе с отмыванием денег Министерства юстиции США), Вингейт Грант (помощник федерального прокурора США по Восточному округу Вирджинии, докладчик на семинарах в Вене и Канкуне) и Ларисса Грей (консультант Отдела по борьбе с нелегальными финансовыми операциями Всемирного банка). Особую благодарность авторы выражают Лариссе Грей за ее каждодневную работу со специалистами Всемирного банка над этим проектом.
Авторы также признательны Латифе Мерикан-Чонг, руководителю Программы по борьбе с нелегальными финансовыми операциями, за помощь в работе над справочником, а также Адриану Фоззарду (координатору StAR), Ричарду Веберу (руководителю Отдела по конфискации активов и борьбе с отмыванием денег Министерства юстиции США) и нашим коллегам из Секретариата StAR за помощь в работе над проектом и ценные замечания. Особую благодарность авторы выражают Полу Алану Шотту за редактирование окончательной версии книги и Джойслину Тейлору за организацию материально-технического обеспечения семинаров в Вене и Канкуне.
В книгу включены несколько статей, специально написанных экспертами в области конфискации активов: Ив Эшлиманн (Швейцария), д-р Мохаммад Аль-Мокатей (Кувейт), Фрэнсис Кассиди (Ирландия), Клара Гарридо (Колумбия), Стефани Дживонс (Великобритания), Пирапхан Премабхути (Таиланд), Фредерик Раффрей (Гернси) и Роман дель Росарио (Филиппины) любезно согласились поделиться с читателями своим уникальным опытом.
Авторы получили множество полезных замечаний в ходе обсуждения материалов книги группой специалистов под председательством Адриана Фоззарда (координатор StAR) и Джины Песме (ведущий специалист по финансовому сектору, Программа по борьбе с нелегальными финансовыми операциями). В группу также вошли Хейке Грамков (старший советник Программы Всемирного банка по совершенствованию судебных систем), Клаудио Маскотто (прокурор кантона Женева, Швейцария), Тим Стил (старший специалист по управлению, StAR/УНП ООН) и Ричард Вебер (руководитель Отдела по конфискации активов и борьбе с отмыванием денег Министерства юстиции США).
В рамках проекта по подготовке справочника в марте и июне 2008 г. в Вене и Канкуне были проведены два семинара специалистов-практиков под председательством Теодора Гринберга (Всемирный банк). В семинарах также приняли участие: Алехандро Абрего Инохоса (Мексика), Мухаммед Юсфидли Адхйаксана (Индонезия), Ив Эшлиманн (Швейцария), Салахуддин Ахмад (Бангладеш), д-р Мохаммад Аль-Мокатей (Кувейт), Хассан Арифф (Бангладеш), Энди Кларк (Великобритания), Виктор Дюма (Всемирный банк), Яра Эскивел (Международный центр по возвращению активов), Адриан Фахардо (Мексика), Клара Гарридо (Колумбия), Клоди Гассан (Гаити), Алехандро Гомез (Мексика), Дороти Готтвальд (УНП ООН), Вингейт Грант (США), Ларисса Грей (Всемирный банк), Гильермо Хернандез Сальмерон (Мексика), Стефани Дживонс (Великобритания), Инбал Леви (Израиль), Грейм Маккеррелл (Гернси), Кахйо Рахадиан Музхар (Индонезия), Нчима Нчито (Замбия), Пирапхан Премабхути (Таиланд), Фредерик Раффрей (Гернси), Роман дель Росарио (Филиппины), Ранди Райтерман (Всемирный банк), Линда Сэмюэль (США), Киллиан Страус (ОБСЕ), Делфин Шанц (УНП ООН), Бриджитт Стробел-Шо (УНП ООН), Салим Суккар (Гаити), И Ктут Судихарса (Индонезия), Артуро Теллез Юрн (Мексика), Мин Усихен (Индонезия) и д-р Роберт Уоллнер (Лихтенштейн).
